由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

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• 2柜台交易的转让价格一般由（    ）报出。

  A.投资者

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 3下列证券交易所的说法中，错误的是（    ）。

  A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

  C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

  D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

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• 4证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（    ）。

  A.清算

  B.交收

  C.成交

  D.结算

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• 5假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择（    ）作为其结算银行。

  A.深圳发展银行总行

  B.中国工商银行深圳分行

  C.招商银行北京分行

  D.中国银行北京分行

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• 6关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（    ）。

  A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

  B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

  C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

  D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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• 7证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（    ）交付客户。

  A.每日股票交割单

  B.买卖成交报告单

  C.每日资金清算单

  D.买卖成交汇总表

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• 8有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（    ）。

  A.甲>乙>丙>丁

  B.乙>甲>丁>丙

  C.丁>乙>甲>丙

  D.丁>乙>丙>甲

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• 9某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（    ）元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

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• 10下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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