下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万 元，库存国债＿＿融入资金。（    ）

  A.4600；足够

  B.600；足够

  C.4600；不够

  D.600；不够

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• 2（    ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

  A.双边净额清算

  B.多边净额清算

  C.连续净额清算

  D.集中净额清算

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• 3清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（    ）解释。

  A.第一种

  B.第二种

  C.第三种

  D.都不适用

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• 4中国结算上海分公司在（    ）日下午进行证券和资金交收。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 5中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（    ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

  A.资金账户

  B.清算编号

  C.交易席位

  D.证券账户

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• 6下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（    ）。

  A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

  B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

  C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

  D.场外交易场所是相对集中的

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• 7金融期权的种类主要有（    ）。

  A.外汇期权

  B.股票期权

  C.单据期权

  D.股价指数期权

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• 8证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（    ）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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• 9下面属于证券交易基本过程的有（    ）。

  A.开户

  B.委托

  C.转让

  D.结算

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• 10证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（    ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  A.从业人员资格

  B.财务状况

  C.内部风险控制

  D.客户构成

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