下面属于证券交易基本过程的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（    ）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

  开始考试点击查看答案
• 2金融期权的种类主要有（    ）。

  A.外汇期权

  B.股票期权

  C.单据期权

  D.股价指数期权

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（    ）。

  A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

  B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

  C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

  D.场外交易场所是相对集中的

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（    ）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征互相联系在一起

  D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  开始考试点击查看答案
• 5某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万 元，库存国债＿＿融入资金。（    ）

  A.4600；足够

  B.600；足够

  C.4600；不够

  D.600；不够

  开始考试点击查看答案
• 6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（    ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  A.从业人员资格

  B.财务状况

  C.内部风险控制

  D.客户构成

  开始考试点击查看答案
• 7无形席位申报方式的申报程序有（    ）。

  A.委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

  B.委托指令——终端机——交易所主机

  C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

  D.委托指令——交易所主机

  开始考试点击查看答案
• 8证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

  开始考试点击查看答案
• 9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

  开始考试点击查看答案
• 10A股账户按持有人可以分为（    ）。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.境内投资者证券账户

  开始考试点击查看答案