投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。

  A.对

  B.错

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• 2上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

  A.对

  B.错

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• 3证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。

  A.对

  B.错

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• 4委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。

  A.对

  B.错

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• 5权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。

  A.对

  B.错

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• 6期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

  A.对

  B.错

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• 7权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。

  A.对

  B.错

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• 8作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。

  A.对

  B.错

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• 9合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.对

  B.错

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• 10定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  A.对

  B.错

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