合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

试卷相关题目

• 1作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案