证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

试卷相关题目

• 1证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

  A.对

  B.错

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• 2因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

  A.对

  B.错

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• 3证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。

  A.对

  B.错

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• 4定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  A.对

  B.错

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• 5合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.对

  B.错

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• 6对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。

  A.对

  B.错

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• 7债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.对

  B.错

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• 8回购交易申报无数量限制。

  A.对

  B.错

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• 9债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。

  A.对

  B.错

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• 10确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。

  A.对

  B.错

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