根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

试卷相关题目

• 1某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（    ）股。

  A.8000

  B.8300

  C.8330

  D.8333

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• 2根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（    ）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买人申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 3深圳证券交易所配股认购于＿＿开始，认购期为＿＿个工作日。（    ）

  A.R；5

  B.R；10

  C.R+1；5

  D.R+1：10

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• 4上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金份额平均值

  D.基金份额市值

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• 5新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（    ）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

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• 6投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（    ）元。

  A.0.1

  B.0.01

  C.0.001

  D.0.0001

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• 7下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

  B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

  C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

  D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

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• 8自营业务的市场风险是指（    ）。

  A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失

  B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

  C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失

  D.证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

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• 9操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 10证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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