下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（    ）元。

  A.0.1

  B.0.01

  C.0.001

  D.0.0001

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• 2根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

  A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

  B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

  C.当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额

  D.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额

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• 3某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（    ）股。

  A.8000

  B.8300

  C.8330

  D.8333

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• 4根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（    ）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买人申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 5深圳证券交易所配股认购于＿＿开始，认购期为＿＿个工作日。（    ）

  A.R；5

  B.R；10

  C.R+1；5

  D.R+1：10

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• 6自营业务的市场风险是指（    ）。

  A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失

  B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

  C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失

  D.证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

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• 7操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 8证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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• 9下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国结算公司

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• 10下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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