下列关于设立证券公司的条件，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（    ）。

  A.批评

  B.罚款

  C.暂停交易

  D.取消会员资格

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• 2从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（    ）

  A.定期交易系统

  B.指令驱动系统

  C.报价驱动系统

  D.连续交易系统

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• 3下列属于证券登记结算机构职能的有（    ）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

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• 4下列交易中，属于证券交易的有（    ）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

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• 5下列市场中，不属于证券交易市场的有（    ）。

  A.一级市场

  B.发行市场

  C.柜台市场

  D.初级市场

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• 6在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（    ）。

  A.股东账户和资金账户的账号和密码

  B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.资金账户中的资金余额

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• 7下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（    ）。

  A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理

  B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续

  C.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

  D.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效

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• 8证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（    ）。

  A.最近3年连续亏损

  B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

  C.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

  D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

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• 9证券营业部咨询服务的主要内容包括（    ）。

  A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

  B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

  C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况

  D.向投资者揭示入市风险及防范措施

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• 10经纪业务操作规范管理的一般要求有（    ）。

  A.前、后台分离和岗位分离

  B.相对独立人员对重点客户进行定期回访

  C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

  D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

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