经纪业务操作规范管理的一般要求有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券营业部咨询服务的主要内容包括（    ）。

  A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

  B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

  C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况

  D.向投资者揭示入市风险及防范措施

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• 2证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（    ）。

  A.最近3年连续亏损

  B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

  C.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

  D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

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• 3下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（    ）。

  A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理

  B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续

  C.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

  D.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效

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• 4在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（    ）。

  A.股东账户和资金账户的账号和密码

  B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.资金账户中的资金余额

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• 5下列关于设立证券公司的条件，正确的有（    ）。

  A.有合格的经营场所和业务设施

  B.有完善的风险管理与内部控制制度

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

  D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

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• 6由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（    ）。

  A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

  B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

  C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

  D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

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• 7《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（    ）。

  A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

  B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

  C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

  D.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

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• 8证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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• 9下列关于佣金的叙述中，正确的有（    ）。

  A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

  B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

  C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

  D.从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

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• 10下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（    ）。

  A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

  B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

  C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

  D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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