证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  开始考试点击查看答案
• 3以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

  开始考试点击查看答案
• 4资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 5下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.中国证监会的工作人员

  D.持有公司3％股份的股东

  开始考试点击查看答案
• 6定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（    ）相匹配。

  A.投资经验

  B.公司规模

  C.人员素质

  D.管理能力

  开始考试点击查看答案
• 7定向资产管理合同应当包括的基本事项有（    ）。

  A.客户资产的种类和数额

  B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

  C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

  D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  开始考试点击查看答案
• 8客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（    ）。

  A.融资融券业务申请表

  B.有效身份证明文件

  C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

  D.融资融券担保品证明

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（    ）。

  A.固定授信方式

  B.定价授信方式

  C.市价授信方式

  D.非固定授信方式

  开始考试点击查看答案
• 10约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（    ）。

  A.客户死亡

  B.客户丧失民事行为能力

  C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

  D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

  开始考试点击查看答案