下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 2以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

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• 3资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 4下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.中国证监会的工作人员

  D.持有公司3％股份的股东

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• 5证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产

  B.负债

  C.损益

  D.现金流

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• 6证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（    ）。

  A.公平公正

  B.诚实守信

  C.健全内控

  D.规范运作

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• 7定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（    ）相匹配。

  A.投资经验

  B.公司规模

  C.人员素质

  D.管理能力

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• 8定向资产管理合同应当包括的基本事项有（    ）。

  A.客户资产的种类和数额

  B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

  C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

  D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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• 9客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（    ）。

  A.融资融券业务申请表

  B.有效身份证明文件

  C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

  D.融资融券担保品证明

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• 10证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（    ）。

  A.固定授信方式

  B.定价授信方式

  C.市价授信方式

  D.非固定授信方式

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