下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有（    ）。

  A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务

  B.最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证

  C.结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1％收取卖空违约金

  D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

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• 2办理直接参与结算需要提交的材料包括（    ）。

  A.证券交收账户开立申请表

  B.加盖公章的营业执照复印件

  C.代理双方签署的代理结算协议

  D.担保双方签署的担保协议

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• 3下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有（    ）。

  A.在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

  B.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移

  C.买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

  D.买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

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• 4证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（    ）。

  A.信誉高

  B.发行期限长

  C.流动性好

  D.收益高

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• 5根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（    ）。

  A.证券回购的交易时间

  B.证券回购的交易价格

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存人的资金数量

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• 6融资融券业务的证券划转指令处理包括（    ）。

  A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

  B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

  C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

  D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

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• 7融资融券业务的交收违约处理正确的有（    ）。

  A.融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理

  B.融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理

  C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

  D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

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• 8证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 

  A.对

  B.错

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• 9在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 

  A.对

  B.错

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• 10各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 

  A.对

  B.错

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