各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 

试卷相关题目

• 1在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3融资融券业务的交收违约处理正确的有（    ）。

  A.融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理

  B.融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理

  C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

  D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

  开始考试点击查看答案
• 4融资融券业务的证券划转指令处理包括（    ）。

  A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

  B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

  C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

  D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（    ）。

  A.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

  B.登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据

  C.登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收

  D.证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

  开始考试点击查看答案
• 6证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10委托买卖是证券经纪商的主要业务。 

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案