开立证券账户的基本原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列哪一项不属于境内居民个人投资B股时，不允许使用（    ）。

  A.其存入境内商业银行的现汇存款

  B.外币现钞

  C.外币现钞存款

  D.从境外汇入的外汇资金

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• 2（    ）是证券经纪商的主要业务。

  A.交易

  B.证券代理买卖

  C.委托交易

  D.委托买卖

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• 3证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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• 4在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.2‰

  B.3‰

  C.3.5%

  D.5‰

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• 5富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 6根据《上海证券交易所交易规则》的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为（    ）。

  A.1股(份)或其整数倍

  B.10股(份)或其整数倍

  C.100股(份)或其整数倍

  D.500股(份)或其整数倍

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• 7上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（    ）为开盘集合竞价时间。

  A.9：10～9：20

  B.9：10～9：25

  C.9：15～9：25

  D.9：15～9：20

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• 8证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（    ）。

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

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• 9投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（    ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

  A.T-1

  B.T

  C.T+1

  D.T+3

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• 10证券投资基金按照其（    ），可以分为封闭式基金和开放式基金。

  A.发行规模不同

  B.是否上市交易

  C.设立后规模是否允许变动

  D.申购和赎回的方式不同

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