证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

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• 1投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（    ）。

  A.申报

  B.开户

  C.委托

  D.成交

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• 2交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（    ）进行证券交易。

  A.证券账户

  B.会员席位

  C.交易席位

  D.交易单元

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• 32005年10月重新修订后的（    ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

  A.《公司法》

  B.《证券法》

  C.《企业所得税法》

  D.《企业破产法》

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• 4在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（    ）原则作为第一优先原则。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.数量优先

  D.客户优先

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• 5某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（    ）天。

  A.165

  B.166

  C.167

  D.168

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• 6上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（    ）的要求。

  A.透明原则

  B.公开原则

  C.公正原则

  D.公平原则

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• 7一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（    ）。

  A.可转换债券

  B.权证

  C.外资股(即B股)

  D.国债

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• 8富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 9在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.2‰

  B.3‰

  C.3.5%

  D.5‰

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• 10证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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