证券经纪业务的要素有（    ）。

试卷相关题目

• 1办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取（    ）模式。

  A.三步式开户

  B.二步式开户

  C.代理客户

  D.一步式开户

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• 2连续竞价时，成交价格的确定原则为：（    ）

  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

  B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

  C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

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• 3我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（    ）。

  A.首次公开上市发行的股票

  B.增发上市的股票

  C.暂停上市后恢复上市的股票

  D.连续竞价阶段交易的股票

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• 4关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（    ）。

  A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

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• 5在我国，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件（    ）。

  A.自有资金不少于人民币5亿元

  B.自有资金不少于人民币2亿元

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

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• 6在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。以下选项中属于证券经纪商权利的有（    ）。

  A.有选择投资者的权利

  B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

  C.有按规定收取服务费用的权利

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

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• 7证券经纪商有（    ）作用。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.代替客户进行决策

  C.向客户融资融券

  D.提供咨询服务

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• 8权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

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• 9以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

  C.对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单

  D.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

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• 10关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（    ）。

  A.每一有效申购单位配一个号

  B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

  C.申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

  D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

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