非交易过户登记不包括（    ）引起的变更登记。

试卷相关题目

• 1在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（    ）。

  A.委托

  B.申报

  C.报盘

  D.撮合成交

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• 2（    ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

  A.全价交易

  B.净价交易

  C.差价交易

  D.市场价交易

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• 3以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（    ）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托

  D.接受客户的全权委托

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• 4证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.20万元以上50万元以下

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• 5上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（    ）元。

  A.0.01

  B.0.001

  C.0.005

  D.0.05

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• 6股份报价转让每笔委托股份数量应为（    ）以上。

  A.100股

  B.5000股

  C.10000股

  D.30000股

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• 7营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于（    ）。

  A.缘故法

  B.介绍法

  C.陌生拜访法

  D.关系法

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• 8停牌及复牌的时间和方式由（    ）决定。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.中国结算公司

  D.证监会

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• 9无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（    ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 10上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（    ）。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+6

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