无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（    ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

试卷相关题目

• 1停牌及复牌的时间和方式由（    ）决定。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.中国结算公司

  D.证监会

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• 2营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于（    ）。

  A.缘故法

  B.介绍法

  C.陌生拜访法

  D.关系法

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• 3股份报价转让每笔委托股份数量应为（    ）以上。

  A.100股

  B.5000股

  C.10000股

  D.30000股

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• 4非交易过户登记不包括（    ）引起的变更登记。

  A.行政划拨

  B.司法冻结

  C.财产分割

  D.股份协议转让

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• 5在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（    ）。

  A.委托

  B.申报

  C.报盘

  D.撮合成交

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• 6上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（    ）。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+6

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• 7某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（    ）股。

  A.100

  B.1000

  C.10000

  D.100000

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• 8关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（    ）。

  A.证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员

  B.证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告

  C.证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查

  D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

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• 9以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，（    ）是正确的。

  A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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• 10开放式基金场内申购由（    ）负责校验。

  A.证券交易所

  B.基金管理人

  C.证券公司

  D.中国结算公司

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