关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（    ）股。

  A.100

  B.1000

  C.10000

  D.100000

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• 2上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（    ）。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+6

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• 3无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（    ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 4停牌及复牌的时间和方式由（    ）决定。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.中国结算公司

  D.证监会

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• 5营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于（    ）。

  A.缘故法

  B.介绍法

  C.陌生拜访法

  D.关系法

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• 6以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，（    ）是正确的。

  A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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• 7开放式基金场内申购由（    ）负责校验。

  A.证券交易所

  B.基金管理人

  C.证券公司

  D.中国结算公司

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• 8上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过（    ）股

  A.99999000

  B.999999500

  C.999999900

  D.99999900

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• 9根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（    ）后方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.12个月

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• 10按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是（    ）。

  A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

  B.发布关于推荐股份转让公司的分析报告

  C.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  D.受托办理股份转让公司股份确权事宜

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