下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合（    ）条件。

  A.有20家以上营业部，并且布局合理

  B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.最近2年内不存在重大违法违规行为

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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• 2主办券商的代办业务包括（    ）

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  C.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  D.协会许可的其他业务

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• 3挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证监会核准其公开发行股票申请

  C.证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

  D.中国证监会规定的其他情形

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• 4在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 5初始转股价格可因公司（    ）时进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 6如股东大会审议的事项涉及（    ），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 7下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（    ）。

  A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按季编制库存证券报表

  D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

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• 8自营业务与经纪业务相比具有的特点有（    ）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.交易的风险性

  D.交易过程的高效性

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• 9自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营内容

  B.自营规模

  C.风险限额

  D.资产配置

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• 10根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（    ）。

  A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

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