自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

试卷相关题目

• 1自营业务与经纪业务相比具有的特点有（    ）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.交易的风险性

  D.交易过程的高效性

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• 2下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（    ）。

  A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按季编制库存证券报表

  D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

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• 3如股东大会审议的事项涉及（    ），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 4下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（    ）。

  A.优点是：市场性、连续性、经济性、高效性

  B.缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大

  C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

  D.优点是：股价稳定

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• 5证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合（    ）条件。

  A.有20家以上营业部，并且布局合理

  B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.最近2年内不存在重大违法违规行为

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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• 6根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（    ）。

  A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

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• 7有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（    ）。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.期货交易所

  D.中国证券业协会

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• 8分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 9客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

  A.以借还借

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.直接还券

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• 10在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是（    ）。

  A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息

  C.登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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