分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

试卷相关题目

• 1有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（    ）。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.期货交易所

  D.中国证券业协会

  开始考试点击查看答案
• 2根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（    ）。

  A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

  开始考试点击查看答案
• 3自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营内容

  B.自营规模

  C.风险限额

  D.资产配置

  开始考试点击查看答案
• 4自营业务与经纪业务相比具有的特点有（    ）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.交易的风险性

  D.交易过程的高效性

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（    ）。

  A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按季编制库存证券报表

  D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

  开始考试点击查看答案
• 6客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

  A.以借还借

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.直接还券

  开始考试点击查看答案
• 7在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是（    ）。

  A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息

  C.登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

  D.融资融券业务盈亏状况

  开始考试点击查看答案
• 9以下符合融资融券业务集中度控制范围的有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

  D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是（    ）。

  A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

  B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

  C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

  D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

  开始考试点击查看答案