在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 2在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（    ）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.保证委托资产来源及用途的合法性

  C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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• 3根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（    ）。

  A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

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• 4管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（    ）。

  A.本集合计划开始运作的条件和日期

  B.参与金额(比例)

  C.收益分配和责任分担方式

  D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

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• 5集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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• 6证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 7（    ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.期货交易所

  D.证券登记结算机构

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• 8证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（    ）。

  A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

  B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

  C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

  D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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• 9证券公司从事证券资产管理业务，有下列（    ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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• 10违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

  D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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