证券公司从事证券资产管理业务，有下列（    ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（    ）。

  A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

  B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

  C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

  D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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• 2（    ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.期货交易所

  D.证券登记结算机构

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• 3证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 4在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.财产与收入状况

  B.风险承受能力

  C.投资偏好

  D.性格脾气

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• 5证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 6违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

  D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 7下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（    ）。

  A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

  B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

  C.投资风险由证券公司和客户共同承担

  D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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• 8证券公司不得接受本公司（    ）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

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• 9下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（    ）。

  A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产

  B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

  C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理

  D.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

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• 10对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（    ）。

  A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

  B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

  C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

  D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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