如果上市证券发生（    ）等事项，就要进行除息与除权。

试卷相关题目

• 1固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.客户与客户之间的交易

  D.交易商与交易所之间的交易

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• 2上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码、证券简称

  B.前收盘价格

  C.虚拟开盘参考价格

  D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量

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• 3深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码、证券简称

  B.集合竞价参考价格

  C.前收盘价格

  D.匹配量和未匹配量

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• 4对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（    ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票(基金)

  B.日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)

  C.日换手率达到20%的前3只股票(基金)

  D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)

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• 5对于（    ）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  A.首次公开发行上市的股票

  B.增发上市的股票

  C.中止上市后恢复上市的股票

  D.暂停上市后恢复上市的股票

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• 6因（    ）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。

  A.公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

  B.公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

  C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上

  D.公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上

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• 7中小企业板上市公司出现下列（    ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

  C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

  D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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• 8在中小企业板和创业板，当（    ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

  A.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

  B.首次上涨或下跌达到或超过50%时

  C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时

  D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时

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• 9以下证券交易所可以决定停牌的情况有（    ）。

  A.证券交易出现异常波动的

  B.对涉嫌违法违规交易的证券

  C.证券上市期届满

  D.上市公司披露定期报告、临时公告

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• 10对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（    ）。

  A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

  B.停牌期间，可以继续申报

  C.停牌期间，可以撤销申报

  D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

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