在中小企业板和创业板，当（    ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

试卷相关题目

• 1中小企业板上市公司出现下列（    ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

  C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

  D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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• 2因（    ）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。

  A.公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

  B.公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

  C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上

  D.公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上

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• 3如果上市证券发生（    ）等事项，就要进行除息与除权。

  A.权益分派

  B.发放现金红利

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 4固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.客户与客户之间的交易

  D.交易商与交易所之间的交易

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• 5上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码、证券简称

  B.前收盘价格

  C.虚拟开盘参考价格

  D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量

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• 6以下证券交易所可以决定停牌的情况有（    ）。

  A.证券交易出现异常波动的

  B.对涉嫌违法违规交易的证券

  C.证券上市期届满

  D.上市公司披露定期报告、临时公告

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• 7对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（    ）。

  A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

  B.停牌期间，可以继续申报

  C.停牌期间，可以撤销申报

  D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

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• 8在下列（    ）情况下，收盘价为前收盘价。

  A.上海证券交易所，当日有成交的

  B.上海证券交易所，当日无成交的

  C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

  D.深圳证券交易所，当日无成交的

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• 9在下列（    ）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  A.上海证券交易所，当日有成交的

  B.上海证券交易所，当日无成交的

  C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

  D.深圳证券交易所，当日无成交的

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• 10上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（    ）。

  A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

  B.实行退市风险警示的主要原因

  C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

  D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示

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