下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（    ）。

  A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

  B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

  C.不作为共同对手方

  D.不提供交收担保

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• 2结算参与人应当开立（    ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  A.资金集中交收账户

  B.证券集中交收账户

  C.资金交收账户

  D.证券交收账户

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• 3中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（    ），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

  A.资金集中交收账户

  B.证券集中交收账户

  C.交收担保品证券账户

  D.专用待清偿证券账户

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• 4中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（    ）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

  A.资金集中交收账户

  B.证券集中交收账户

  C.交收担保品证券账户

  D.专用待清偿证券账户

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• 5以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（    ）。

  A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布

  B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整

  C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

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• 6下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（    ）。

  A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

  B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

  C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

  D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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• 7债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 82003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （    ）

  A.对

  B.错

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