2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（    ）

试卷相关题目

• 1债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（    ）。

  A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

  B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

  C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

  D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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• 3下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（    ）。

  A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收

  B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

  C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

  D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

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• 4买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（    ）。

  A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

  B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

  C.不作为共同对手方

  D.不提供交收担保

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• 5结算参与人应当开立（    ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  A.资金集中交收账户

  B.证券集中交收账户

  C.资金交收账户

  D.证券交收账户

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• 6当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 （    ）

  A.对

  B.错

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