证券经纪商在收到客户委托后，应对（    ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

试卷相关题目

• 1在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

  A.B股交易为0.01港元

  B.基金交易为0.001元人民币

  C.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

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• 2在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

  A.B股交易为0.001美元

  B.基金、权证交易为0.001元人民币

  C.债券质押式回购交易为0.005元人民币

  D.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

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• 3我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（    ）。

  A.首次公开上市发行的股票

  B.增发上市的股票

  C.暂停上市后恢复上市的股票

  D.连续竞价阶段交易的股票

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• 4下列关于申报时间的说法，错误的有（    ）。

  A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

  B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

  C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

  D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报

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• 5上海证券交易所接受以下（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 6证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（    ）。

  A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

  B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  C.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务

  D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

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• 7客户自行输入委托指令的优点有（    ）。

  A.降低了申报的差错

  B.减少了客户与证券经纪商的纠纷

  C.缩短了申报时间与成交回报时间

  D.省去了场内交易员人工报盘的环节

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• 8B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（    ）。

  A.必须通过境外的证券代理商进行

  B.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

  C.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

  D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

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• 9关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（    ）。

  A.9：15～9：25

  B.9：30～11：30

  C.14：57～15：00

  D.13：00～15：00

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• 10关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（    ）。

  A.9：15～9：25

  B.9：15～11：30

  C.14：57～15：00

  D.13：00～15：00

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