以下不属于证券自营业务禁止行为的是（    ）。

试卷相关题目

• 1以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 2常见的内幕交易行为有（    ）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司自营买卖业务的首要特点为（    ）。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的不稳定性

  D.买卖的随意性

  开始考试点击查看答案
• 5从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（    ）人民币。

  A.5000万元

  B.3000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

  开始考试点击查看答案