证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题--证券自营业务

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• 1以下不属于证券自营业务禁止行为的是（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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• 2以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 3常见的内幕交易行为有（    ）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 4证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 5证券公司自营买卖业务的首要特点为（    ）。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的不稳定性

  D.买卖的随意性

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• 6从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（    ）人民币。

  A.5000万元

  B.3000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 7（    ）是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.经营风险

  C.政策风险

  D.市场风险

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• 8证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）来设立。

  A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

  C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

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• 9在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（    ）。

  A.建立专用自营账户

  B.将自营账户借给他人使用

  C.使用他人名义和非自营席位变相自营

  D.账外自营

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• 10证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（    ）。

  A.规模失控、决策失误

  B.变相自营、账外自营

  C.操纵市场、内幕交易

  D.市场风险、管理风险

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