证券公司的（    ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

试卷相关题目

• 1柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  A.银行柜台

  B.证券交易所

  C.证券交易系统

  D.营业柜台

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• 2从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 3下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.发行人的监事

  B.发行人的中层管理人员

  C.持有公司10%股份的股东

  D.公司的实际控制人

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• 4证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.30%

  C.100%

  D.500%

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• 5证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 6证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.法律风险

  C.经营风险

  D.操作风险

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• 7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 8证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 9下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（    ）。

  A.比较分散

  B.交易品种较单一

  C.交易量通常较小

  D.交易手续复杂

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• 10公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（    ），属于内幕消息。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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