有下列（    ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

试卷相关题目

• 1以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  C.建立独立的实时监控系统

  D.提高自营业务运作的透明度

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• 2下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

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• 3证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.合理的预警机制

  B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

  C.规范的交易操作

  D.完善的交易记录保存制度等

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• 4在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（    ）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

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• 5证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

  A.已知

  B.可测

  C.可控

  D.可承受

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