证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（    ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

试卷相关题目

• 1企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（    ）日内申请注销。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（    ）。

  A.签署《风险揭示书》《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  C.开立证券交易资金账户

  D.分享投资收益，承担投资损失

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• 3中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（    ）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

  A.传真

  B.特快专递

  C.电话

  D.电报

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• 4中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（    ）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

  A.传真

  B.特快专递

  C.电话

  D.电报

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• 5（    ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A.《风险提示书》

  B.《证券交易委托代理协议》

  C.《客户须知》

  D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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• 6目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（    ），以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.托管银行

  D.政策性银行

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• 7以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

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• 8细分市场的（    ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

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• 9下列不属于委托人权利的是（    ）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

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• 10下列不属于证券经纪业务特点的是（    ）。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的随意性

  D.证券经纪商的中介性

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