下列不属于证券经纪业务特点的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列不属于委托人权利的是（    ）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

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• 2细分市场的（    ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

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• 3以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

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• 4目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（    ），以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.托管银行

  D.政策性银行

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• 5证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（    ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 6以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（    ）。

  A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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• 7证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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• 8在具备了（    ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

  A.资金账户

  B.基金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 9证券公司、存管银行根据与客户签订的（    ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 10中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（    ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  A.2005年

  B.2006年

  C.2007年

  D.2008年

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