证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（    ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1（    ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

  A.集中性市场营销策略

  B.差异性市场营销策略

  C.无差异市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 2（    ）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

  A.集中性市场营销策略

  B.差异性市场营销策略

  C.无差异市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 3（    ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

  A.集中性市场营销策略

  B.差异性市场营销策略

  C.无差异市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 4（    ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 5（    ）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 6《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（    ）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 7《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（    ）。

  A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

  B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

  C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

  D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

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• 8客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（    ）

  A.合法的证券公司及证券营业部

  B.投资品种与委托买卖方式的选择

  C.客户与代理人的关系

  D.个人证券账户与资金账户实名制

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• 9客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 10讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（    ）实际上起到了投资者教育的作用。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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