客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（    ）

试卷相关题目

• 1《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（    ）。

  A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

  B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

  C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

  D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

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• 2《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（    ）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 3证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（    ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.20万元以上50万元以下

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• 4（    ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

  A.集中性市场营销策略

  B.差异性市场营销策略

  C.无差异市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 5（    ）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

  A.集中性市场营销策略

  B.差异性市场营销策略

  C.无差异市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 6客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 7讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（    ）实际上起到了投资者教育的作用。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 8《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（    ）签订的。

  A.结算公司

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.会计师事务所

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• 9投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 10客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（    ）。

  A.如实提供有关证件

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.按规定缴存交易结算资金

  D.采用正确的委托手段

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