客户的保密资料包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

  开始考试点击查看答案
• 2一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（    ）。

  A.宏观经济风险

  B.上市公司经营风险

  C.不可抗力因素导致的风险

  D.政策风险

  开始考试点击查看答案
• 3客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（    ）。

  A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

  B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

  C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

  D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

  开始考试点击查看答案
• 4关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

  开始考试点击查看答案
• 5委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（    ）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

  开始考试点击查看答案
• 6在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

  开始考试点击查看答案
• 7经纪业务主要环节包括（    ）。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.证券清算交割

  开始考试点击查看答案
• 8以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

  开始考试点击查看答案
• 9《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（    ）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

  开始考试点击查看答案
• 10下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（    ）。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合的评价和推荐

  开始考试点击查看答案