《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（    ）进行基本约定。

试卷相关题目

• 1以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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• 2经纪业务主要环节包括（    ）。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.证券清算交割

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• 3在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 4客户的保密资料包括（    ）。

  A.客户开户的基本情况

  B.客户委托的有关事项

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.客户资金账户中的资金余额

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• 5在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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• 6下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（    ）。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合的评价和推荐

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• 7证券交易具有的（    ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

  A.交易过程的保密性

  B.交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 8证券经纪业务可分为（    ）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 9证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（    ）。

  A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

  B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

  C.建立健全证券营业部管理制度

  D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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• 10管理风险的防范措施包括（    ）。

  A.严格执行经纪业务操作规程

  B.加强员工培训，提高员工素质

  C.建立客户投诉处理及责任追究机制

  D.建立经纪业务检查稽核制度

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