证券营业部实行前后台分离的具体要求有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（    ）。

  A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

  B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

  C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

  D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

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• 2证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（    ）。

  A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理

  B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理

  C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制

  D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查

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• 3证券账户管理包括（    ）。

  A.证券账户的开立、挂失补办

  B.证券账户注册资料查询与变更

  C.证券账户合并与注销

  D.非交易过户

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• 4证券经纪业务风险主要包括（    ）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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• 5当证券账户注册资料中的（    ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

  A.自然人姓名或机构名称

  B.有效身份证明文件号码

  C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

  D.资金计账币种

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• 6证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（    ）等查询不在此限。

  A.存管银行

  B.监管

  C.司法机关

  D.证券交易所

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• 7委托人的权利之一是可以自由（    ）自己名下的证券。

  A.买卖

  B.冻结

  C.质押

  D.赠与

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• 8以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（    ）。

  A.以证券公司名义开立

  B.其资金全部为客户所有

  C.二级明细记录账户为“管理账户”

  D.用以客户证券交易交收资金的划付

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• 9客户开立资金账户时，应同时自行设置（    ）。

  A.交易权限

  B.交易密码

  C.资金密码

  D.资金上限

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• 10以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（    ）。

  A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

  B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

  C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

  D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

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