证券经纪业务风险主要包括（    ）。

试卷相关题目

• 1当证券账户注册资料中的（    ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

  A.自然人姓名或机构名称

  B.有效身份证明文件号码

  C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

  D.资金计账币种

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• 2管理风险的防范措施包括（    ）。

  A.严格执行经纪业务操作规程

  B.加强员工培训，提高员工素质

  C.建立客户投诉处理及责任追究机制

  D.建立经纪业务检查稽核制度

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• 3证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（    ）。

  A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

  B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

  C.建立健全证券营业部管理制度

  D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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• 4证券经纪业务可分为（    ）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 5证券交易具有的（    ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

  A.交易过程的保密性

  B.交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 6证券账户管理包括（    ）。

  A.证券账户的开立、挂失补办

  B.证券账户注册资料查询与变更

  C.证券账户合并与注销

  D.非交易过户

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• 7证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（    ）。

  A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理

  B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理

  C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制

  D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查

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• 8证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（    ）。

  A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

  B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

  C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

  D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

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• 9证券营业部实行前后台分离的具体要求有（    ）。

  A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理

  B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开

  C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

  D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务

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• 10证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（    ）等查询不在此限。

  A.存管银行

  B.监管

  C.司法机关

  D.证券交易所

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