证券经纪商承担一定的义务主要体现了（    ）的原则。

试卷相关题目

• 1证券经纪商的中介性表现在（    ）。

  A.不以自己的资金进行证券买卖

  B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

  C.充当证券买方和卖方的代理人

  D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

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• 2《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（    ）。

  A.客户

  B.客户指定的存管银行

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 3以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（    ）。

  A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

  B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

  C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

  D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

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• 4客户开立资金账户时，应同时自行设置（    ）。

  A.交易权限

  B.交易密码

  C.资金密码

  D.资金上限

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• 5以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（    ）。

  A.以证券公司名义开立

  B.其资金全部为客户所有

  C.二级明细记录账户为“管理账户”

  D.用以客户证券交易交收资金的划付

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• 6坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（    ）。

  A.身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.风险偏好

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• 7证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（    ）。

  A.自然人姓名及有效身份证明文件号码

  B.通讯地址、联系电话

  C.开户机构、申请日期

  D.法人名称及有效身份证明文件号码

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• 8证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（    ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  A.真实性

  B.有效性

  C.完整性

  D.一致性

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• 9下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（    ）。

  A.客户开户时审核证件、资料不严

  B.侵占客户合法权益

  C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

  D.提供虚假信息

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• 10境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（    ）。

  A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

  B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

  C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

  D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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