下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（    ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  A.真实性

  B.有效性

  C.完整性

  D.一致性

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• 2证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（    ）。

  A.自然人姓名及有效身份证明文件号码

  B.通讯地址、联系电话

  C.开户机构、申请日期

  D.法人名称及有效身份证明文件号码

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• 3坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（    ）。

  A.身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.风险偏好

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• 4证券经纪商承担一定的义务主要体现了（    ）的原则。

  A.自身权益最大化

  B.为委托人服务

  C.权利和义务对等

  D.公平买卖

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• 5证券经纪商的中介性表现在（    ）。

  A.不以自己的资金进行证券买卖

  B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

  C.充当证券买方和卖方的代理人

  D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

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• 6境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（    ）。

  A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

  B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

  C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

  D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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• 7境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（    ）。

  A.工商管理部门颁发的营业执照

  B.组织机构代码证及复印件

  C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

  D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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• 8境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（    ）到该证券公司开立B股资金账户。

  A.本人有效身份证明

  B.证券公司B股保证金账户户名

  C.本人进账凭证

  D.原外汇存款银行证明

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• 9境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（    ）。

  A.加盖公章的法定代表人证明书

  B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

  C.董事会或董事、主要股东授权委托书

  D.授权人的有效身份证明文件复印件

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• 10中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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