咨询服务的主要内容有（    ）。

试卷相关题目

• 1按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（    ）。

  A.法律风险

  B.合规风险

  C.管理风险

  D.技术风险

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• 2下列情形属于合规风险的是（    ）。

  A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

  B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

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• 3合规风险的防范措施有（    ）。

  A.建立经纪业务检查稽核制度

  B.建立健全各项规章制度

  C.对客户交易结算资金实行第三方存管

  D.强化岗位制约和监督

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• 4中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 5境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（    ）。

  A.加盖公章的法定代表人证明书

  B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

  C.董事会或董事、主要股东授权委托书

  D.授权人的有效身份证明文件复印件

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• 6证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 7在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（    ）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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• 8投资者教育的目的就是要提高投资者（    ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  A.风险意识

  B.参与意识

  C.投机意识

  D.风险识别能力

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• 9不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（    ）。

  A.申购新股资金冻结期间

  B.开放式基金尚有基金余额

  C.客户资料尚未补全

  D.银证关联尚未撤销

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• 10在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（    ）。

  A.授权人

  B.代理人

  C.委托人

  D.受托人

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