下列情形属于合规风险的是（    ）。

试卷相关题目

• 1合规风险的防范措施有（    ）。

  A.建立经纪业务检查稽核制度

  B.建立健全各项规章制度

  C.对客户交易结算资金实行第三方存管

  D.强化岗位制约和监督

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• 2中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（    ）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 3境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（    ）。

  A.加盖公章的法定代表人证明书

  B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

  C.董事会或董事、主要股东授权委托书

  D.授权人的有效身份证明文件复印件

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• 4境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（    ）到该证券公司开立B股资金账户。

  A.本人有效身份证明

  B.证券公司B股保证金账户户名

  C.本人进账凭证

  D.原外汇存款银行证明

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• 5境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（    ）。

  A.工商管理部门颁发的营业执照

  B.组织机构代码证及复印件

  C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

  D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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• 6按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（    ）。

  A.法律风险

  B.合规风险

  C.管理风险

  D.技术风险

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• 7咨询服务的主要内容有（    ）。

  A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

  B.了解自己的客户

  C.让投资者充分理解“买者自负”的原则

  D.简单介绍技术分析软件使用方法

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• 8证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（    ）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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• 10投资者教育的目的就是要提高投资者（    ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  A.风险意识

  B.参与意识

  C.投机意识

  D.风险识别能力

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