（    ）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

试卷相关题目

• 1对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（    ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

  A.账户设立是否完整

  B.营业执照是否有效

  C.是否通过年检

  D.内部控制制度是否有效

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• 2对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（    ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

  A.有效身份证明文件号码

  B.联系地址

  C.联系电话

  D.其他合伙人或投资者

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• 3营业部为客户开立资金账户不得受理（    ）开立账户。

  A.法人以个人名义

  B.个人以个人名义

  C.个人以法人名义

  D.法人以法人名义

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• 4经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（    ）。

  A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实

  B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致

  C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

  D.客户所提交的材料是否完整齐全

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• 5（    ）是招揽客户的前提和基础。

  A.目标市场选择

  B.营销渠道选择

  C.客户促成

  D.客户关系建立

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• 6证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 7违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

  A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 8证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 9证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

  B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 10以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司不赚取买卖差价

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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