证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

试卷相关题目

• 1违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

  A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 2证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 3（    ）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

  A.企业名称

  B.企业类型

  C.营业期限

  D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人

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• 4对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（    ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

  A.账户设立是否完整

  B.营业执照是否有效

  C.是否通过年检

  D.内部控制制度是否有效

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• 5对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（    ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

  A.有效身份证明文件号码

  B.联系地址

  C.联系电话

  D.其他合伙人或投资者

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• 6证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

  B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 7以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司不赚取买卖差价

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 8证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（    ）为核心的客户管理和服务体系。

  A.了解自己

  B.了解自己的客户

  C.适当性服务

  D.及时性服务

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• 9以下关于证券经纪商的说法，正确的有（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

  C.不承担交易中的价格风险

  D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

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• 10证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（    ）。

  A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托

  B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保

  C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营

  D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故

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