（    ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

试卷相关题目

• 1以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（    ）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外接受客户委托

  D.降低证券交易收费标准

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• 2（    ）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。

  A.回购交易合约

  B.远期交易合约

  C.现货交易合约

  D.期货合约

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• 3（    ）的核心要求是实现市场信息的公开化。

  A.透明原则

  B.公开原则

  C.公正原则

  D.公平原则

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• 4证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 5证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（    ）个工作日内向中国证监会备案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.30

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• 6目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（    ）。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 7下列关于连续竞价的说法错误的是（    ）。

  A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

  B.在无撤单的情况下，委托当日有效

  C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

  D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

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• 8涨跌幅价格的计算公式为（    ）。

  A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

  B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

  C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

  D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

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• 9通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（    ）个证券账户。

  A.10

  B.5

  C.2

  D.1

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• 10某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则相应的成交结果为（    ）。

  A.以15.35元成交600股

  B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股

  C.以15.50元成交600股

  D.以15.35元成交100股、其余500股的申报失效

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