证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

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• 1在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这属于（    ）的特点。

  A.指令驱动系统

  B.报价驱动系统

  C.经纪人驱动系统

  D.时间驱动系统

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• 2证券交易的（    ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

  A.公平

  B.公开

  C.公正

  D.安全

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• 3我国证券交易所目前采用的报价方式是（    ）。

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.人工报价

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• 4证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（    ）个工作日内向中国证监会备案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.30

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• 5证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 6（    ）的核心要求是实现市场信息的公开化。

  A.透明原则

  B.公开原则

  C.公正原则

  D.公平原则

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• 7（    ）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。

  A.回购交易合约

  B.远期交易合约

  C.现货交易合约

  D.期货合约

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• 8以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（    ）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外接受客户委托

  D.降低证券交易收费标准

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• 9（    ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

  A.中介公司

  B.中国监管协会

  C.中介银行

  D.证券经纪商

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• 10目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（    ）。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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